Registrearre ferkeapkundige-eksamint
Hegere standerts by gruttere bedriuwen
It eksamen fan 'e Series 11 is, yn essinsje, in tige ôfkoarte en ferienfâldige ferzje fan de lykweardige dielen fan' e Series 7- eksamen. Notysje lykwols, dat de grutste opdrachtbrokerage-firms har registreare ferwaging-assistinten tinke om in folle hegere standaard fan kennis te reitsjen, wêrtroch't se beide seriearje fan Series 7 en Series 66 ha , de deselde testen dy't har finansjele adviseurs passe moatte.
Restrictions op Series 11 Registranten
Searen 11 registreare ferkeaperakkers moatte oan dizze beheiningen oan har wurkaktiviteiten folgje:
- Se moatte fysike oanwêzich wêze op it gebiet fan har lidmaatskip by it akseptearjen en ferwurkjen fan net-oantsjutte kliïntsjinsten of as by priisbetingsten.
- Se moatte ûnder de direkte tafersjoch fan in passend registrearre direkteur wêze.
- Se meie gjin ynvestearrings advizen of mieningen oanbiede.
- Se kinne gjin oanbefellings dwaan.
- Se kinne gjin oarders yntsjinje foar namme fan it lidmaatskip sels.
- Se kinne net akseptearje of nije akkounts iepenje.
- Se kinne de besteande kliïnten net foardielje.
- Sy meie gjin oarders akseptearje foar gemeentlike weardepapieren of direkte partisiprogramma's.
- Se kinne miskien ekstra direkte of yndirekte kompensaasje krije foar it oantal of grutte fan de transaksjes dy't se ferantwurde.
Advintes fan registrearre ferwaging assistants
In registrearre ferkeap assistent fan Series 11 kin wêze fan in bepaalde wearde foar in drokke finansjele advisor of finansjele advisorteam dy't in wichtige mjit fan freeslike hannelopsoarders fan kliïnten yn syn / har boek fan bedriuw kriget.
Nêst fan registrearre ferwaging assistants
In registrearre ferfiersassistint dy't ûnderwerp is fan de boppesteande beheining is in reade opslagger, dy't gjin advys en advys oanbiede kin. De finansjele adviseur fan rekord kin dus net-opfrege bestellen behannelje, sadat sa'n advys oan kliïnten oanbiede kin, wannear't dizze oarders miskien advisearre wurde.
Ynhâld fan 'e eksamen
It eksamen fan Series 11 bestiet út 50 fragen en nimt ien oere. In skoare fan 70% is in pasjint. De wichtichste topiale gebieten dy't yn it eksamen binne ûnderdiel binne:
- Typen fan weardepapieren
- Kunde akkounts en oarders
- Securities markets
- Feilichheidndustry regleminten
Hieltyd benammen is de Series 11 eksamen tests kennis fan:
- Klassen fan mienskiplike stêden; merkwearde / aktuele priis; fraksjonele oandielen
- Typen fan foarkommende stock, lykas kumulative, convertible, callable and adjustable / variable rate
- De ûnderskie tusken mienskiplike en foardielde bedriuwen en skuldfeilen
- Typen fan opsjes en basis terminology
- Amerikaanske deputearre receipts / oandielen (ADR's en ADS's)
- Real estate investment trusts (REITs)
- Typen fan ynvestearringsbedriuwenprodukten en wikselde hannelsfûnsen (ETFs)
- Typen fan akkounts en de transaksjes dy't elk makke wurde kinne
- Akseptearjen fan klantbeelden en trochjaan se foar útfiering
- Typen fan transaksjes en oarders en wannear't se brûkt wurde
- Ynformaasje dy't opnommen wurde op in kliïnterdtiket
- Bestimming fan in mooglikheid fan kliïn om feilen te leverjen te ferkocht
- Bestjoersôfspraken
- Securities märkten en de ferskillen tusken feiling en hannelsmerken
- Terminology relatearre mei feilichheid transaksjes
- Ferplichtingen yn wurking yn hannelshals
- Rolren fan 'e SEC en de federale reserve
- Rolren fan FINRA en oare selsregulearjende organisaasjes
- De Securities Exchange Act fan 1934
- Insiderhandel
- FINRA en NASD regels op registraasje, kwalifikaasje en fuortset ûnderwiis
- Rules of professional conduct
- Undersyks- en fergunningsprosedueres by lidmaatskippijen